金管會銀行局年前開鍘，首先公布中國信託商業銀行等3名行員非基於業務上需求，透過電腦系統私下查詢客戶個人資料，違反個資法第20條第1項規定，決議開罰中信銀12.5萬元。
金管會證期局另公告，檢查局先前赴大展證券辦理一般金檢，發現5項缺失，包括：業務員受理公司董事未經授權以電話代理客戶下單、未將參與自營部門每日晨會董事納入利益衝突檢核對象、未訂定執行高齡客戶外的他人以電話代指示交易管控措施、外部人員遠端連線管理規範不夠完備、未訂定個資檔案安全維護計畫及業務終止後個資處理方法等。證期局針對大展證券未善盡監督管理責任且未落實內控制度，決議開罰54萬元。
此外，證交所2023年2月與券商公會查核永豐金證券敦北分公司，發現有業務員違規接受客戶全權委託，且未依客戶指示下單，針對永豐金證券未善盡監督管理責任及未落實執行內控制度，證期局公告開罰永豐金證券48萬元。
金管會證期局蒐報兩大平台涉及詐騙投資廣告，今年1月達5203件、創單月新高。圖片來源：翻攝自X平台
年節將至、國內詐騙投資廣告猖獗，金管會公布最新資料，今年1月在Meta、Google涉及網路投資詐騙廣告高達5203件，創單月新高。證期局副局長高晶萍說明，1月單月投資詐騙廣告爆量有下列主因，包括：隨證券周邊單位蒐報經驗增加，蒐報違規廣告的判斷方式也隨之精進，可搜索出更多違規或涉詐廣告。
值得注意的是，臉書可以開很多帳戶，若詐騙集團被破獲後，仍可再複製原帳戶內容貼到新帳戶，因此，不斷有新的詐騙廣告出來。此外，民眾識詐能力提升，也讓通報檢舉量不減反增。至於檢舉詐騙投資態樣，主要可分為四大類：
1.「冒名金融業者」：假冒合法金融機構發送簡訊招攬加入LINE群組；或假冒名人成立群組鼓吹投資特定商品或下載特定APP。
2.「電話、簡訊及LINE群組勸誘買股」：LINE群組或電話假稱推薦高獲利飆股，或以簡訊提供網路連結方式，勸誘民眾點選連結及加入網路群組。
3.「金融商品交易平台(APP)」：推薦民眾安裝假投資平臺App，宣稱該App可插隊搶漲停股票並保證獲利。
4.「虛擬通貨交易平台」：宣稱虛擬貨幣交易有高獲利，勸誘民眾投資虛擬貨幣。
